从救火到防火：一份给企业家的年度刑事合规体检清单

在当今复杂多变的商业环境中，企业刑事风险无处不在。许多企业家往往在问题爆发后才匆忙"救火"，但此时损失已经造成。聪明的企业家懂得从"防火"入手，通过年度刑事合规体检，及时发现潜在风险，防患于未然。以下是一份实用的年度刑事合规体检清单，帮助您系统评估企业合规状况。

一、公司治理结构体检

检查公司章程是否完善，董事会、监事会职责是否明确，决策程序是否规范。重点审查关联交易、对外担保等重大事项的决策流程，确保符合公司法及相关司法解释要求。

二、商业交易合规体检

梳理企业购销环节，排查是否存在商业贿赂风险。审查合同管理制度的执行情况，包括合同审批、印章使用、档案管理等环节。特别关注与公职人员、国有企业交易过程中的合规性。

三、财务税务合规体检

检查企业财务制度是否健全，会计核算是否规范。重点排查虚开发票、偷逃税款、骗取出口退税等风险。同时关注税收优惠政策适用是否合规，避免不当享受政策带来的法律风险。

四、劳动人事合规体检

审查劳动合同签订情况，排查未签合同、违法解除等风险。检查社保缴纳是否合规，加班费支付是否到位。特别关注商业秘密保护与竞业限制约定的合法性。

五、知识产权合规体检

评估企业知识产权管理体系的完整性，包括专利、商标、著作权等的申请与维护。排查是否存在侵犯他人知识产权的风险，同时完善内部保密制度，防止核心技术泄露。

六、数据安全合规体检

根据网络安全法、数据安全法等法律法规，检查企业数据收集、使用、存储的合规性。重点评估个人信息保护措施是否到位，跨境数据传输是否合法。

七、反垄断合规体检

审查企业经营行为是否涉嫌垄断协议、滥用市场支配地位等。特别关注与竞争对手的沟通接触、经销商管理政策等敏感环节。

八、融资投资合规体检

检查企业融资方式是否合法，排查非法吸收公众存款、集资诈骗等风险。审查投资决策程序的合规性，确保符合国有资产管理等相关规定。

九、涉外经营合规体检

对于有跨境业务的企业，需要特别关注国际贸易合规、经济制裁风险、反海外腐败法等涉外法律风险。

十、危机应对机制体检

评估企业危机应对预案的完备性，包括突发事件应对流程、媒体沟通机制、法律救济途径等。确保在风险发生时能够及时有效应对。

建议企业每年至少进行一次全面的刑事合规体检，由专业律师团队协助完成。体检结果应形成书面报告，针对发现的风险点制定整改计划，并跟踪落实。建立常态化的合规培训机制，提升全员合规意识。

刑事合规不仅是法律要求，更是企业可持续发展的保障。从被动救火到主动防火，这份年度体检清单将帮助企业家筑牢法律风险防线，为企业行稳致远保驾护航。