最高人民检察院关于审查逮捕和公诉工作贯彻刑诉法若干问题的意见

［1996年12月31日］

一、关于审查逮捕

1．审查逮捕工作的指导思想

修改后的刑事诉讼法调整了逮捕条件。审查逮捕工作要全面、准确地把握调整后的逮捕条件，坚持严格把关、准确适用的指导思想，依法严格适用逮捕，可捕可不捕的不捕，严把逮捕关，避免错捕和漏捕。同时，加强对批捕与不批捕决定执行情况的跟踪监督及对侦查活动的监督，以保证检察机关侦查监督职能的实现和刑事诉讼的正常进行。

2．正确理解和掌握逮捕条件，保证办案质量

刑事诉讼法第六十条明确逮捕应具备三个条件：一是有证据证明有犯罪事实；二是犯罪嫌疑人、被告人可能被判处徒刑以上的刑罚；三是采取取保候审、监视居住等办法，尚不足以防止发生社会危险性，而有逮捕必要的。以上三个条件，必须同时具备，全面把握。

“有证据证明有犯罪事实”应当符合以下条件：（1） 有证据证明发生了犯罪行为；（2） 有证据证明该犯罪行为是犯罪嫌疑人、被告人实施的；（3） 证据必须确实。审查逮捕工作中，应高度重视证据，把好证据关。不能因为逮捕条件的变化而放松对证据的审查，甚至于在审查批捕、决定逮捕时降低标准，宽于审查，导致错捕、滥捕，影响执法的严肃性。据以定案的证据必须查证属实，不能是孤证。间接证据必须形成链条，排除其他可能性。要强调证据的证明力，严把逮捕关。“有证据证明有犯罪事实”所指的“犯罪事实”，既可以是单一犯罪行为的事实，也可以是数个犯罪行为中任何一个犯罪行为的事实。对实施多个犯罪行为的犯罪嫌疑人，有证据证明犯有数罪中的一罪的，可有证据证明实施多次犯罪中的一次犯罪的，只要符合逮捕的其他条件，应当批准或决定逮捕。对共同犯罪中已有证据证明有犯罪事实的成员或者已有证据证明有犯罪事实，但不讲真实姓名、住址的犯罪嫌疑人，只要符合逮捕的其他条件，应当批准或者决定逮捕。

提请或移送审查逮捕的犯罪嫌疑人，具有下列情形之一的，应当作出不批准逮捕的决定：（1） 不符合刑事诉讼法第六十条规定的逮捕条件的；（2） 具有刑事诉讼法第十五条规定的情形之一的。

对于应当逮捕的犯罪嫌疑人、被告人，如果患有严重疾病，或者是正在怀孕、哺乳自己婴儿的妇女，可以作出不批准逮捕的决定。

人民检察院对于公安机关提请批准逮捕的案件进行审查后，作出不批准逮捕决定的，应当说明理由。对需要补充侦查的，应当在作出不批准逮捕决定的同时，通知公安机关补充侦查。

办理逮捕案件还应注意以下几点：

（1） 发现侦查活动中的违法情况，及时通知侦查机关或部门予以纠正。

（2） 在法定期限内依法作出决定。

（3） 遵守适时介入、备案审查等办案制度。

（4） 法律文书符合规范，案卷材料归档符合要求。

3．几种特殊犯罪嫌疑人的逮捕审批程序

（1） 各级人民检察院对本级人大代表批准或决定逮捕，应当报请本级人民代表大会主席团或者常务委员会许可。对上级人大代表批准或决定逮捕，应当层报该代表所属的人民代表大会同级的人民检察院办理。对下级人大代表批准或者决定逮捕，可以直接报请该代表所属的人民代表大会主席团或者常务委员会许可，也可以委托该代表所属的人民代表大会同级的人民检察院办理。对乡、民族乡、镇的人大代表批准或决定逮捕，可以由县级人民检察院报告乡、民族乡、镇的人民代表大会。对本辖区以外的人大代表批准或决定逮捕，应当委托该代表所属的人民代表大会同级人民检察院办理；对于担任两级以上人民代表大会的代表批准或决定逮捕，应当分别委托代表所属的人民代表大会同级的人民检察院办理。受委托的人民检察院应当根据委托的人民检察院提供的材料办理相应的手续。

（2） 人民检察院依法对政协委员采取逮捕强制措施前，应向该委员所在的政协党组通报情况；情况紧急的，可同时或事后及时通报。通报的方法可参照逮捕人大代表的方法。

（3） 现役军人(含文职干部、军队在编职工)有犯罪行为需要逮捕的，由军事检察院审查决定；人民武装警察(以下简称武警)内卫部队人员有犯罪行为需要逮捕的，由武警军事检察院审查决定；武警其他非内卫部队人员有犯罪行为需要逮捕的，由犯罪地或犯罪嫌疑人驻地的县以上人民检察院审查决定。

（4） 外国人、无国籍人犯危害国家安全的犯罪、重大刑事犯罪或者适用法律上确有疑难的犯罪案件，由各省、自治区、直辖市人民检察院审查后，写出书面审查报告，连同案卷材料，报最高人民检察院审查。最高人民检察院征求外交部的意见后，决定是否逮捕。外国人、无国籍人犯上述以外的犯罪的案件，由人民检察院分(市)院报省级人民检察院审查。省级人民检察院征求同级外事部门的意见后，决定是否逮捕，同时报最高人民检察院备案，并抄报最高人民法院、外交部、公安部、司法部、国家安全部。

4．办理复议、复核案件需要注意的问题

（1） 对不批准逮捕案件的复议、复核，是公、检、法机关互相制约的体现。对公安机关要求或提请复议、复核的不批准逮捕案件，人民检察院要认真对待，更换承办人审查，经检察长或检察委员会讨论决定。

（2） 要及时作出是否变更的决定。复议的审查时间为七日，复核的审查时间为十五日。

（3） 如果需要改变原决定，应当撤销原决定或通知作出不批准逮捕决定的人民检察院撤销原决定，另行制作批准逮捕决定书。必要时，上一级人民检察院可以直接作出批准逮捕决定，通知下级人民检察院送达公安机关执行。

二、关于审查起诉

1．犯罪情节轻微的不起诉的理解和掌握

根据刑事诉讼法第一百四十二条第二款，人民检察院对于犯罪情节轻微，依照刑法规定不需要判处刑罚或者免除刑罚的，可以作出不起诉决定。

适用这一条款应注意把握以下两点：（1） 依照刑法有关规定，被不起诉人的行为事实上触犯刑法。（2） 犯罪情节轻微，主要是指，虽已触犯刑法，但从犯罪动机、手段、危害后果、犯罪后的态度等情节综合分析，依法不需要判处刑罚或者免除刑罚的。

刑法总则规定了应当或者可以免除刑罚的不同情况。如：在我国领域外犯罪，依照我国刑法应当负刑事责任，但在外国已经受到刑事处罚的(第七条)；又聋又哑的人或者盲人犯罪的(第十六条)；正当防卫超过必要限度，造成不应有的危害的(第十七条)；紧急避险超过必要限度，造成不应有危害的(第十八条)；预备犯(第十九条)；中止犯(第二十一条)；共同犯罪中的从犯(第二十四条)；被胁迫、被诱骗参加犯罪的(第二十五条)；犯罪以后自首的(第六十三条)等。对于具有上述情况的，可以结合其犯罪情节，作不起诉处理。

2．证据不足不起诉的理解和掌握

根据刑事诉讼法第一百四十条第四款的规定，对于经过补充侦查的案件，人民检察院仍然认为证据不足，不符合起诉条件的，可以作出不起诉决定。

适用这一条款应注意把握：（1） 案件必须经过补充侦查，这是适用此条款的必要条件。（2） 证据不足是指定罪的证据不足。具有下列情形之一，属于证据不足、不符合起诉条件：① 据以定案的证据存在疑问、无法查证属实的；②犯罪构成要件事实缺乏必要的证据予以证明的；③ 证据之间的矛盾不能排除的；④ 根据证据得出的结论具有其他可能性的。

作出不起诉决定后，又发现新的证据，符合起诉条件的，提起公诉。原不起诉决定不予撤销。

3．适用不起诉应注意的问题

（1） 根据刑事诉讼法第一百四十二条第三款的规定，对被不起诉人需要给予行政处罚、行政处分或者需要没收其违法所得的，人民检察院应提出检察意见，移送有关主管机关处理。

（2） 为体现分化瓦解犯罪分子的刑事政策，对于共同犯罪中的从犯、胁从犯等，可以在起诉其他主犯的同时，对从犯、胁从犯作出不起诉的决定。

（3） 对人民检察院直接立案侦查的案件，依照刑事诉讼法第一百四十二条第二款不起诉的，应报上一级人民检察院备案。

（4） 最高人民检察院和上级人民检察院要加强指导。

三、关于出庭

1．出庭的一般问题

（1） 公诉的性质

公诉是人民检察院代表国家行使的追诉犯罪的一项重要职能。出庭支持公诉是履行公诉职能的一个重要环节。根据刑事诉讼法规定，人民检察院依法提起公诉的案件，人民法院不能再退回人民检察院补充侦查，也不能要求人民检察院撤回起诉，更不能以裁定的方式驳回起诉。

（2） 出庭案件的范围及公诉人

提起公诉的案件，除适用简易程序、决定不派员出庭的以外，人民检察院应派员以国家公诉人的身份出席第一审法庭，支持公诉。公诉人由检察官一至数人担任，并配备书记员担任记录。

（3） 改变管辖后的案件的出庭公诉

对于人民法院改变管辖的案件，原提起公诉的人民检察院应当将案件移送给有管辖权的人民法院相对应的人民检察院。接受移送的人民检察院应当指派本院的检察官重新对案件进行审查并出席第一审法庭。必要时，经检察长批准，可以委托原公诉人以代理检察员身份担任公诉人，出席第一审法庭。

（4） 法庭上公诉台的设置

法庭上公诉台的设置，仍应按照“两高”1985年5月27日《关于人民法院审判法庭审判台、公诉台、辩护台设置的规定》执行，任何通过改变公诉台设置，贬低检察机关法律监督地位的做法，都是违反宪法有关检察机关性质的立法精神的，理应予以反对。

2．出庭前的准备工作

做好出庭前的准备工作，应当注意以下几个问题：

（1） 要充分考虑到案情可能发生变化的情况，尽可能做好证据的固定工作。必要时，应重新讯问被告人和询问证人，稳定口供和证人证言，可采取录音、录像等方式固定证据。出庭前，要充分估计被告人在庭上翻供或者证人推翻原证言的可能性，并研究相应的对策，强化证明被告人有罪的证据体系的完整性和严密性，切实做到事实清楚，证据确实充分，适用法律正确，以在庭审中争取主动。

（2） 根据刑事诉讼法规定，检察机关应当将使用其证言作为证据的证人名单(包括证人的姓名、住所、工作单位等基本情况)移送人民法院，以便人民法院通知证人出庭作证。

对于经人民法院通知而未到庭的证人的证言笔录，公诉人应当宣读。该笔录具有与证人当庭口头陈述同等的法律效力。

（3） 证明犯罪是出庭公诉的核心工作。公诉人在出庭前应重点做好举证和质证的准备工作。检察长要加强对制定举证计划和质证方案的领导，对重大、疑难、复杂的案件要亲自审查公诉人制定的举证计划和质证方案，以保证出庭公诉的质量。

3．公诉人出庭的方式

公诉人是构成公诉案件刑事审判活动的基本职能主体，也是代表国家行使法律监督权力的基本职能主体，而不是仅仅履行控诉职能的一方当事人，公诉人出庭活动方式应当与其承担的诉讼职能相一致。出庭公诉的公诉人应当从国家利益出发，自觉维护国家法律监督职能的严肃性和庄严的检察官形象，对于损害国家法律监督的严肃性、权威性以及检察官形象的做法应当提出纠正意见。

在开庭的时候，公诉人应当与审判人员一起入庭或在审判人员入庭以后入庭。

4．讯问被告人和询问证人应注意的问题

（1）公诉人不应打断或限制被告人针对起诉书指控的犯罪事实进行完整陈述，应注意听取被告人在陈述中暴露出的观点，并在被告人作完整陈述之后，在审判长主持下，开始讯问被告人。

（2）对于共同犯罪的案件，讯问被告人和询问证人应当分别进行。第一轮讯(询)问完毕后，公诉人应表明“讯(询)问暂时到此”。根据辩护人、当事人诉讼代理人发问的情况，公诉人可以对被告人、证人继续讯(询)问。

（3）要根据不同被告人、证人的特点，讲究讯(询)问的方式、方法，注意语言简洁、明了、准确，避免影响被告人供述或者对证人进行诱导性询问以及其他不当讯(询)问。辩护人对被告人或者证人进行诱导性发问可能影响陈述或者证言的客观性的，公诉人应当及时提出意见，提醒审判长予以制止或者合议庭予以注意，对于受诱导或者其他不当询问而导致陈述或者证言不具有客观性的，应当要求审判长对该项陈述或者证言不予采信。

（4）被告人在庭审中的陈述与在侦查、审查起诉中的陈述一致或不一致的内容不影响定罪量刑的，可以不宣读被告人陈述笔录。如果不一致的内容足以影响定罪量刑的，可以宣读被告人陈述笔录，并有针对性的讯问被告人，或者提出其他证据证明起诉书指控的犯罪。

（5）询问证人时，公诉人应当首先要求证人就其所了解的与案件有关的事实进行完整陈述。之后，根据需要，经审判长许可后，对证人进行发问。除证人表达能力不强，或者精神紧张无法连贯陈述的特殊情况外，公诉人一般不应直接发问。发问应采取一问一答形式，问题力求简洁、清楚。询问证人应当按照刑事诉讼法第一百五十六条规定的顺序，首先由公诉人进行。对于辩护方提出的证人，公诉人可以根据证人当庭陈述具体情况，认为由辩护方首先询问更为适宜时，经辩护方提出后，也可以由辩护方首先询问。

询问证人，应针对证言中遗漏、矛盾、模糊不清和有争议的内容，并围绕与定罪量刑相关的事实进行。证人进行虚假陈述的，应当通过发问澄清事实，必要时宣读证人在侦查、审查起诉阶段提供的证言笔录，或者宣读、出示其他证据对证人进行询问。

（6）询问鉴定人可以参照询问证人的方法进行。

5．举证的顺序

根据刑事诉讼法第一百五十六条、第一百五十七条规定，举证的顺序可以是证人作证、出示物证、未到庭证人的证言笔录、宣读书证(未到庭鉴定人的鉴定结论、勘验笔录及其他作为证据的文书)。但这不是固定的举证顺序。举证顺序应当根据不同案件的不同特点来安排。可以采取一罪名一举证、一罪行一举证、一事实一举证的原则。被告人犯有数罪的，应依罪举证，逐个证明所犯之罪；被告人在某一罪名下有多起犯罪行为的，应逐个证明每起犯罪行为；每起犯罪行为涉及多个事实的，应逐个证明涉及到的每个事实，同时结合时间顺序原则，即一般按发生时间的先后顺序举证。公诉人在具体安排举证顺序时要灵活运用上述原则。某些情况下可能要打破时间顺序，按犯罪手段归类举证，有的可能随着庭审中案情的变化，原先安排的举证顺序也应作出相应的调整。对举证顺序的安排应以有利于证明犯罪为原则，合理安排，灵活运用。

6．公诉人举证中应注意的问题

（1）公诉人向法庭出示的每一个证据(包括请法庭传唤出庭作证的证人的证言、出示的物证、宣读的书证等)，经过质证或者辩认后可以确认的，合议庭均应作出是否采信的表示。如有疑问当庭不能确认的，或合议庭未作表示，公诉人应提请合议庭及时弥补。

（2）证人出庭作证后，证言笔录应当当庭核对。即合议庭应当将证言笔录当庭宣读或者交给证人阅读。证人在确认没有错误后，签名或者盖章。对未当庭核对的或者证言笔录内容与证言有出入的，公诉人应提请合议庭及时弥补。

7．发表总结性意见

（1）法庭调查与法庭辩论的关系

法庭调查从公诉人宣读起诉书开始，法庭辩论从公诉人发表总结性意见开始。但根据刑事诉讼法的规定，这两个阶段是可以有交叉和反复的。

在法庭审理中，经审判长许可，公诉人可以逐一对正在调查的证据和案件情况发表意见，并同被告人、辩护人进行辩论。在法庭辩护中，如公诉人发现某一证据需要重新核实或有新的证据需要提交法庭质证或辩认的，可以提请合议庭恢复法庭调查。

（2）总结性发言的内容

公诉人发表总结性意见，应包括以下三方面内容：① 公诉人对法庭调查中出示的每一证据的质证、辩认、采信情况和证明作用作综合概述；② 在此基础上，结合法律规定，论证被告人触犯的法律条款，构成何种犯罪以及犯罪情节的轻重；③根据案件具体情况和庭审情况，进行必要的法制宣传教育。

总结性发言应确立检察机关指控的犯罪事实成立，被告人已构成犯罪，应追究刑事责任的基本观点。但要讲策略，对可能引起辩论的问题，要掌握亮明观点的时机，以利辩论。

（3）法庭辩论的一般要求

公诉人辩论要尊重客观事实，以事实、证据、法律服人，要注意语言规范文明，力求简明、准确、严谨。要注意运用归纳、推理、演绎等逻辑方法，灵活运用辩论技巧，进一步揭露和证明犯罪。

法庭辩论中，公诉人与被害人、诉讼代理人意见不一致的，公诉人应当认真听取被害人及其诉讼代理人的意见，不应与被害人及其诉讼代理人发生正面冲突。

8．延期审理和补充侦查

（1）延期审理

法庭审理过程中遇有下列情形之一的，公诉人应当建议法庭延期审理：发现事实不清、证据不足，或遗漏罪行、遗漏同案犯罪嫌疑人，需要补充侦查或者补充证据的；发现遗漏罪行或者遗漏同案犯罪嫌疑人，虽不需要补充侦查和补充证据，但需要追加起诉的；需要未到庭的证人、鉴定人出庭作证而向合议庭提出建议的(其中包括未列入证人名单而根据法庭调查情况需要通知其出庭的证人)。

（2）补充侦查

因提出延期审理进行补充侦查的，人民检察院可以书面要求公安机关或本院侦查部门提供法庭审判所必需的证据材料；或者退回公安机关或本院侦查部门补充侦查，也可以自行收集证据。补充侦查不得超过一个月。补充侦查以二次为限。

9．变更、追加、撤回起诉

在人民法院作出判决前，人民检察院发现被告人的真实身份或者犯罪事实与起诉书中叙述的身份或者指控的犯罪事实不符的，可以要求变更起诉；发现遗漏同案犯罪嫌疑人或者罪行、应当一并起诉和审理的，可以要求追加起诉；发现不存在犯罪事实或者犯罪事实并非被告人所为，不应当追究被告人刑事责任的，可以要求撤回起诉。

变更、追加或者撤回起诉应当报经检察长或者检察委员会决定，并根据具体情况以口头或者书面方式在人民法院作出判决前向人民法院提出。口头提出的，应当记录在案。

10．证据的移送和赃款赃物的处理

在庭审中出示、宣读、播放的证据材料应当在人民法院作出的判决生效以后移送人民法院。

本案的案卷和其他材料应当在人民法院作出的判决生效以后按照人民检察院有关规定整理归档。

人民检察院对封存保管的扣押、冻结的赃款赃物及其孳息，在人民法院作出的判决生效以后，应当根据人民法院的判决，返还被害人或者予以没收，上缴国库。

11．关于简易程序

建议或同意适用简易程序应注意以下几个问题：

（1）人民检察院应慎用建议适用简易程序的权力，并严格把握适用简易程序的条件。

（2）建议或同意适用简易程序应经检察长决定。

（3）对于适用简易程序的公诉案件，人民检察院可以派员出庭，也可以不派员出庭。人民检察院派员出庭的，应宣读起诉书，并可以同被告人及其辩护人互相辩论。

（4）对于人民法院对人民检察院提出适用简易程序的，人民检察院是否同意，参照建议法院适用简易程序的有关规定办理。

12．对人民法院一审判决、裁定的审查

人民检察院在接到人民法院的“证据不足、指控的犯罪不能成立”的无罪判决后，应及时审查。要注意克服不顾事实、证据的变化、片面抗诉的思想观念，又要克服担心认识分歧不敢或不愿抗诉的思想顾虑。经审查后，认为符合抗诉条件的，要依法抗诉。

被害人及其法定代理人不服人民法院第一审判决、裁定向人民检察院请求抗诉的，人民检察院应当及时受理，并对请求人的请求及其所提供的证据材料进行审查，决定是否提出抗诉，并答复请求人。被害人及其代理人直接向上级人民检察院请求抗诉的，上级人民检察院应当受理，并立即通知提起公诉的人民检察院。

对人民法院的证据不足、指控的犯罪不能成立的无罪判决，人民检察院经审查，认为犯罪事实清楚，证据确实充分，依法应当追究刑事责任的，应当依法提出抗诉。如确属事实不清，证据不足，经补充侦查后事实清楚，证据确实充分的，应当在判决生效后依照新获取的证据重新起诉。

对于国家、集体利益遭受损失，由人民检察院提出附带民事诉讼的，如人民法院附带民事诉讼判决确有错误，人民检察院可以提出抗诉。

附带民事诉讼的当事人及其法定代理人对人民法院生效的判决、裁定中的附带民事诉讼部分不服，可以请求人民检察院提出抗诉。人民检察院接到请求后，应当及时审查，决定是否按照审判监督程序提出抗诉，并通知请求人。

上级人民检察院对下级人民检察院按照第一审程序提出抗诉的案件，认为抗诉正确的，应当支持抗诉；认为抗诉不当的，应当向同级人民法院撤回诉讼，并通知下级人民检察院，下级人民检察院如果认为上级人民检察院撤回抗诉不当，可以提请复议。上级人民检察院应当进行复议，并将复议结果通知下级人民检察院。

上级人民检察院在上诉、抗诉期限内，发现下级人民检察院应当提出抗诉没有提出抗诉的案件，可责成下级人民检察院依法提出抗诉。

人民检察院如果是对未发生法律效力的判决、裁定提出抗诉的，应当通过原审人民法院提出抗诉，并将抗诉书副本连同案件材料报送上一级人民检察院，同时报送同级人民代表大会常务委员会备案。如果是对已生效的判决、裁定提出的抗诉，应当将抗诉书副本报送上一级人民检察院，同时报送同级人民代表大会常务委员会备案。人民检察院接到人民法院的判决、裁定后，经审查仍认为确有错误的，应当将人民法院判决、裁定和抗诉书副本同时报送同级人民代表大会常务委员会备案。

对自诉案件和没有公诉人出庭适用简易程序的案件的判决、裁定，人民检察院经审查，认为需要抗诉的，适用上述规定。