证券违法案例, 虚构境外项目虚增业绩违规披露重要信息 最高检、证监会联合发布12起证券违法犯罪典型案例 案例一：雅某股份有限公司信息披露违法案 一、基本案情 2015年至2016年9月，雅某股份有限公司(以下简称雅某公司，系上市公司)通过虚构境外工程建设项目、虚构建材...

  证券违法案例,实控人掩盖资金占用事实的信息披露违法行为 最高检、证监会联合发布12起证券违法犯罪典型案例 案例二：华某股份有限公司信息披露违法案 一、基本案情 华某股份有限公司(以下简称华某公司，系上市公司)由王某家族控股，王某担任董事长，系实际控制人之一，多名亲属担...

  证券违法案例,利用传播媒体操纵证券市场行为 最高检、证监会联合发布12起证券违法犯罪典型案例 案例三：廖某强操纵证券市场案 一、基本案情 廖某强系上海广播电视台第一财经频道某知名节目和某周播节目嘉宾主持人，上述两档节目在上海地区的收视率均高于同时段其他频道财经类节目在...

  证券违法案例,集中资金优势采用盘中拉抬等方式操纵证券市场 最高检、证监会联合发布12起证券违法犯罪典型案例 案例四：通某投资公司操纵证券市场案 一、基本案情 通某投资公司具有私募基金管理人资格。2016年6月3日至6月24日期间，通某投资公司实际控制使用其发行的4个私...

  证券违法案例,获内幕信息后突击买入股票操纵证券市场 最高检、证监会联合发布12起证券违法犯罪典型案例 案例五：周某和内幕交易案 一、基本案情 江某股份有限公司(以下简称江某公司，系上市公司)自2010年起寻求卖壳，唯某有限公司(以下简称唯某公司)自2013年计划借壳上...

  证券违法案例,敏感期内与知情人频繁联系后大量买入股票 最高检、证监会联合发布12起证券违法犯罪典型案例 案例六：吉某信托公司内幕交易案 一、基本案情 人造板生产是森某股份有限公司(以下简称森某公司，系上市公司)的重要业务，原材料来自控股股东森某集团下属单位的采伐剩余物...

  金融犯罪案例,欺诈发行股票违规披露重要信息 最高人民法院发布7件人民法院依法惩处证券、期货犯罪典型案例 来源：最高人民法院 案例一 丹东某泰电气股份有限公司、温某某等欺诈发行股票、违规披露重要信息案 ——欺诈发行股票，数...

  证券犯罪案例,不以成交为目的频繁申报撤单影响股票交易 最高人民法院发布7件人民法院依法惩处证券、期货犯罪典型案例 案例二 唐某一等操纵证券市场案 ——不以成交为目的，频繁申报、撤单或者大额申报、撤单操纵证券市场，情节特别严重 一、基本案情 被告人唐某一，男，汉族...

  期货犯罪案例,非法利用技术优势操纵期货市场 最高人民法院发布7件人民法院依法惩处证券、期货犯罪典型案例 案例三 张家港保税区伊世顿国际贸易有限公司、金文献等操纵期货市场案 ——非法利用技术优势操纵期货市场，情节特别严重 一、基本案情 被告单位张家港保税区伊世顿国...

  证券犯罪案例,证券交易所人员从事内幕交易情节特别严重 最高人民法院发布7件人民法院依法惩处证券、期货犯罪典型案例 案例四 周某伟内幕交易案 ——证券交易所人员从事内幕交易，情节特别严重 一、基本案情 被告人周某伟，男，汉族，1973年7月14日出生，原系上海证券...

  证券犯罪案例,知情人员非法获取内幕信息后从事内幕交易 最高人民法院发布7件人民法院依法惩处证券、期货犯罪典型案例 案例五 顾某某内幕交易案 ——非法获取证券交易内幕信息的知情人员从事内幕交易，情节特别严重 一、基本案情 被告人顾某某，男，汉族，1973年2月22...

  证券犯罪案例,停牌前抛售股票并告知他人泄露内幕信息 最高人民法院发布7件人民法院依法惩处证券、期货犯罪典型案例 案例六 陈某某内幕交易、泄露内幕信息案 ——内幕交易、泄露内幕信息，情节特别严重 一、基本案情 被告人陈某某，男，汉族，1971年5月6日出生，...

  证券犯罪案例,证券公司从业人员利用未公开信息交易 最高人民法院发布7件人民法院依法惩处证券、期货犯罪典型案例 案例七 齐某、乔某平利用未公开信息交易案 ——证券公司从业人员利用未公开信息交易，情节特别严重 一、基本案情 被告人齐某，女，汉族，1971年5月...

  关于证券犯罪的11种刑事立案标准（2022） 根据最高人民检察院、公安部关于印发《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》的通知(2022修订)（以下简称《立案追诉标准（二） 》），其对包括11种证券犯罪在内的78种经济犯罪案件立...

  涉及民企的常见刑事犯罪立案量刑标准 民营企业在生产经营中，企业合规尤为重要。涉及民企的常见刑事犯罪立案量刑标准根据《中华人民共和国刑法》和最高人民检察院、公安部《关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》（2022修订）（以下简称《立案追诉标准规定（二）》）规定，有如下几种：...